Obtenir par la VAE
Responsable conformité
Niveau 7 · Bac+5RNCP 35963Ecole supérieure de la banque
Comment l'obtenir par la VAE
- 1Vérifier l'adéquation. Mettre votre expérience en regard des 4 blocs de compétences ci-dessous, et décider si vous visez la certification complète ou certains blocs.
- 2Dossier de faisabilité. Le certificateur (Ecole supérieure de la banque) confirme que votre projet est recevable.
- 3Dossier de validation. Vous décrivez vos activités et vos preuves, avec un accompagnement méthodologique.
- 4Jury. Évaluation par entretien avec le jury en présentiel.
Une validation partielle reste acquise : les blocs obtenus le sont définitivement.
Le métier et les objectifs
Le Responsable conformité intervient dans cinq domaines liés au risque de non conformité : l'identification , la prévention , la détection, le contrôle et la correction , le reporting et la formation Il est en veille sur le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité, il représente son établissement auprès des instances internes et externes liées à la conformité et conseille les services opérationnels de son établissement en matière de conformité lors de nouvelles opérations ou offres et lors de la mise en oeuvre des normes et processus de conformité.
Blocs de compétences évalués
Ouvrez un bloc pour voir les compétences attendues.
RNCP35963BC01Piloter la prévention du risque de non-conformité dans les établissements financiers
- Construire les documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité
- Piloter les projets de conformité (projets réglementaires, expression de besoin sur les applicatifs de conformité, conduite du changement)
- Piloter le processus d’examen des nouvelles activités, nouveaux produits, services ou opérations spécifiques
- Conseiller les organes de gouvernance (dirigeants effectifs et organe de surveillance)
- Réaliser des actions de sensibilisation des personnels et coordonner le réseau des correspondants conformité dans les métiers
- Diagnostiquer, remédier et analyser le post-mortem des situations sensibles et de crise.
RNCP35963BC02Piloter le dispositif de contrôle permanent dans les établissements financiers
- Normer la méthodologie de cartographie des risques.
- Mettre à jour la cartographie des risques
- Définir les plans d’action à mettre en place pour réduire les risques résiduels
- Elaborer le plan de contrôle de conformité de deuxième niveau par rapport aux domaines d’activité, aux textes applicables et aux risques de non-conformité.
RNCP35963BC03Appliquer le cadre normatif de conformité pour un établissement financier
- Suivre les évolutions réglementaires nationales, européennes et internationales
- Suivre les sanctions ou décisions émises à l’encontre d’autres établissements par les autorités administratives et judiciaires
- Rédiger les normes et procédures de conformité en accord avec l'organisation des métiers de l'établissement
- Former les personnels sur la conformité.
RNCP35963BC04Effectuer le reporting de conformité pour un établissement financier
- Informer les organes de gouvernance
- Rendre compte aux autorités de la situation de l’établissement en matière de conformité et des actions menées
- Traiter les demandes des autorités de régulation et de supervision et autres autorités
- Participer aux phases d’une procédure de sanction ou de composition administrative pour assurer la défense de l’établissement.
Conditions et prérequis
- Le candidat doit attester d’une expérience professionnelle significative et consolidée dans le métier visé par la certification, lui permettant de mobiliser les compétences associées aux blocs constitutifs de la certification, en autonomie et dans des situations professionnelles variées.
- Dans ce cadre, il est attendu du candidat qu’il soit en capacité de situer son activité et d’en sécuriser la mise en œuvre au regard des environnements juridiques et réglementaires en vigueur.
- Prérequis complémentaires : Nous recommandons une expérience sur le poste visé par la certification d’au minimum 5 ans.
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